365体育官网

工行台州临海支行规范内控管理定期通报制度 完
时间:2019-05-31 字号:[ ]

  为进一步推进内控合规日常化管理,提升支行内控管理水平,工行台州临海支行近日对内控管理定期通报制度进一步予以规范,着力完善内控管理长效化工作机制。

  规定内控管理定期通报至少包括“七个专业”,即运行业务、信贷业务、个人与信用卡业务、结电业务、国际业务等检查情况,风险核查情况和安全保卫专业检查情况。通报内容要充分体现内控管理“五个有”,即有检查制度、有定期检查、有经济奖罚、有违规积分、有整改措施。具体内容须包含通报期内通报专业检查监督工作开展情况,发现的问题、原因分析包括对典型性问题的分析、整改落实情况或整改措施、风险提示,以及对违规责任人的违规积分、扣减绩效处罚情况;以及通报期内对严格执行规章制度的员工奖励情况。

  定期通报由各专业管理部门负责编写,分管行长签发。其中结电业务、国际业务检查情况通报每二个月一期,逢单月25日前编发;其他各专业业务通报每月一期,次月25日前编发。对于迟报、漏报,或检查通报无问题、无经济奖罚的,分别对部门和经办责任人给予一定的绩效扣减处罚。

  要求内控专管员做好定期通报的督办工作,负责督促各专业及时开展检查和编发检查通报,并运用《临海支行内控管理定期检查通报内容汇总表》,定期对各专业检查情况通报内容进行汇总,分析各专业通报所列问题数量、奖励金额、处罚金额、违规积分、典型案例剖析等情况,每半年由支行行长是牵头对各专业通报质量进行评比打分,评比结果纳入部门年度内控考核和负责人内控履职考核。

  一个崭新的数字经济时代正在到来。对浙江而言,大力发展数字经济正当其时;在未来,更多新的故事还将不断上演。

365体育官网


地址:北京市昭阳大道卫民大厦55号 邮编:120000
电话:010-12345678 12345678 传真:010-12345678 E-mail:12345678@163.com
Copyright © 2002-2019 365体育官网_365体育在线_欢迎您 版权所有 网站地图